中概股IPO丨积极应对SEC信息披露要求,这些中国公司已在美国IPO申请中添加新内容
【宏业金融IPO报道】随着美国证券交易会员会（SEC）针对中国公司的赴美上市监管政策日渐明朗，计划在美国交易所上市的中国公司正开始积极应对SEC会越来越详细的询问。中国公司赴美上市的大门从来没有关闭，基于保护美国投资者的利益，SEC一直在推动这些赴美上市的中国公司更加全面地披露其在国内面临的监管风险。
来自中国安徽的山茶籽油生产商-奥凯发正在等待批准其适度的2000万美元股票出售，8月23日（周一）已更新了其文件，详细说明了其离岸公司结构和所“可变利益实体”结构（VIE）。来自中国深圳的电子元器件交易平台-拍明商城周一在纽约申请首次公开募股的文件中也披露表示，其绝大部分业务是通过在中国的子公司和VIE开展的。
在中国证券监管机构在7月份宣布修改境外上市规则后，VIE-这种通常用来规避国内产业政策对外资的限制，正在受到SEC的更多的监管，至于会不会影响未来VIE的发展路线，目前尚未定论。
尽管奥凯发公司和拍明商城IPO规模很小，但其上市辅导机构及银行家和律师已在准备开始如何应对SEC的要求。
拍明商城在其招股书文件中表示，“由于中国法律法规的解释和适用的不确定性，它面临风险”。奥凯发在其更新的文件中表示，投资者不会购买其名为Aokai Fa的VIE的股份，而是通过“一系列合同协议”控制并从中获得经济利益的实体的股份。
以下是奥凯发在8月23日提交的文件中添加的一些部分，这是在其6月29日首次提交的的文件中没有出现的内容：
“我们的VIE协议可能无法有效控制奥凯发。”
“如果我们不遵守他们的规则和规定，我们也可能受到包括中国证监会在内的中国监管机构的制裁。”
“管辖我们当前业务运营的中国法律法规有时是模糊和不确定的，因此，这些风险可能导致我们VIE的运营发生重大变化、我们普通股的价值大幅贬值，或完全阻碍我们的能力向投资者提供或继续提供我们的证券。”
奥凯发还在文件中披露了关于中国监管机构“采取新措施扩大网络安全审查范围，扩大反垄断执法力度。”等其他敏感信息。
中国新鲜和健康产品零售商乐活提交的一份文件中也看到了类似的变化，该公司正在寻求在纳斯达克上市。该公司在8月18日的一份文件中披露，它在开曼群岛注册成立，并且“没有自己的实质性业务”。
乐活在上周的文件中所更新内容也没有包含在其首在6月21日提交的申请文件中：
“请投资者注意，您购买的不是一家中国运营公司的股票，而是一家与相关运营公司保持合同安排的空壳公司发行人的股票。”
“我们的中国子公司有名义上的业务或资产。我们通过合并后的VIE及其子公司在中国开展业务。”
对于上述申请文件中内容的更新变化，专注境外和美国上市的辅导咨询机构-宏业金融认为，这其实是一种更为积极的信号，这种变化与其说是为了应对美国SEC相关监管政策的一种妥协，不如说，近期中国企业赴美上市步伐已经从前段时间的摇摆不定中开始逐步趋向稳步前进。（完）
特此声明：宏业金融内容团队原创文章，欢迎非商业性分享和转载，但请注明出处；否则，将追究相应责任。文章中部分数据、资料及配图来源于媒体公开报道及网络，侵删!
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来自中国安徽的山茶籽油生产商-奥凯发正在等待批准其适度的2000万美元股票出售，8月23日（周一）已更新了其文件，详细说明了其离岸公司结构和所“可变利益实体”结构（VIE）。来自中国深圳的电子元器件交易平台-拍明商城周一在纽约申请首次公开募股的文件中也披露表示，其绝大部分业务是通过在中国的子公司和VIE开展的。
在中国证券监管机构在7月份宣布修改境外上市规则后，VIE-这种通常用来规避国内产业政策对外资的限制，正在受到SEC的更多的监管，至于会不会影响未来VIE的发展路线，目前尚未定论。
尽管奥凯发公司和拍明商城IPO规模很小，但其上市辅导机构及银行家和律师已在准备开始如何应对SEC的要求。
拍明商城在其招股书文件中表示，“由于中国法律法规的解释和适用的不确定性，它面临风险”。奥凯发在其更新的文件中表示，投资者不会购买其名为Aokai Fa的VIE的股份，而是通过“一系列合同协议”控制并从中获得经济利益的实体的股份。
以下是奥凯发在8月23日提交的文件中添加的一些部分，这是在其6月29日首次提交的的文件中没有出现的内容：
“我们的VIE协议可能无法有效控制奥凯发。”
“如果我们不遵守他们的规则和规定，我们也可能受到包括中国证监会在内的中国监管机构的制裁。”
“管辖我们当前业务运营的中国法律法规有时是模糊和不确定的，因此，这些风险可能导致我们VIE的运营发生重大变化、我们普通股的价值大幅贬值，或完全阻碍我们的能力向投资者提供或继续提供我们的证券。”
奥凯发还在文件中披露了关于中国监管机构“采取新措施扩大网络安全审查范围，扩大反垄断执法力度。”等其他敏感信息。
中国新鲜和健康产品零售商乐活提交的一份文件中也看到了类似的变化，该公司正在寻求在纳斯达克上市。该公司在8月18日的一份文件中披露，它在开曼群岛注册成立，并且“没有自己的实质性业务”。
乐活在上周的文件中所更新内容也没有包含在其首在6月21日提交的申请文件中：
“请投资者注意，您购买的不是一家中国运营公司的股票，而是一家与相关运营公司保持合同安排的空壳公司发行人的股票。”
“我们的中国子公司有名义上的业务或资产。我们通过合并后的VIE及其子公司在中国开展业务。”
对于上述申请文件中内容的更新变化，专注境外和美国上市的辅导咨询机构-宏业金融认为，这其实是一种更为积极的信号，这种变化与其说是为了应对美国SEC相关监管政策的一种妥协，不如说，近期中国企业赴美上市步伐已经从前段时间的摇摆不定中开始逐步趋向稳步前进。（完）
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乐活在上周的文件中所更新内容也没有包含在其首在6月21日提交的申请文件中：
“请投资者注意，您购买的不是一家中国运营公司的股票，而是一家与相关运营公司保持合同安排的空壳公司发行人的股票。”
“我们的中国子公司有名义上的业务或资产。我们通过合并后的VIE及其子公司在中国开展业务。”
对于上述申请文件中内容的更新变化，专注境外和美国上市的辅导咨询机构-宏业金融认为，这其实是一种更为积极的信号，这种变化与其说是为了应对美国SEC相关监管政策的一种妥协，不如说，近期中国企业赴美上市步伐已经从前段时间的摇摆不定中开始逐步趋向稳步前进。（完）
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