又有券商在江苏身陷代客炒股,总成交2个多亿,却亏近百万
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江苏辖区内，又有券商被卷入员工违规代客炒股的案件，并不意外的是，这次的涉案员工，又亏了。
近日，江苏证监局发布的一则行政处罚决定书。公告显示，赵小伟、郭晓鸣两名证券从业人员因使用他人账户炒股而被处罚。
根据决定书，2011年1月至2019年1月，赵小伟先后在东海证券股份有限公司苏州苏华路证券营业部、国融证券股份有限公司（以下简称国融证券）苏州干将西路证券营业部、国融证券扬州曙光路证券营业部任职。2015年5月至2019年1月，郭晓鸣先后在国融证券苏州干将西路证券营业部、广发证券股份有限公司苏州大道东证券营业部任职。涉案期间，赵小伟、郭晓鸣具有证券从业人员的身份。
经查，自2017年3月起至2018年10月，赵小伟、郭晓鸣共同使用荣某某证券账户进行股票交易。其中，赵小伟使用该账户买卖国电南瑞、保税科技等23只股票，总成交金额为450.238975万元；郭晓鸣使用该账户买卖合肥百货、海特高新等37只股票，总成交金额为917.8828万元。二人共同使用该账户实施的股票交易共计亏损16.6752万元。
自2015年11月起至2018年10月，赵小伟使用赵某某证券账户、林某某证券账户、梅某证券账户、费某某证券账户、高某证券账户等6个账户，共计买卖东方财富、三丰智能等148只股票，总成交金额为25980.7645万元，共计亏损74.9797万元。
虽然当事人郭晓鸣曾提出以下陈述、申辩意见：荣某某账户一直系郭晓鸣父亲操作，期间曾交由赵小伟操作，郭晓鸣从未控制过荣某某账户。但是，经复核，江苏证监局认为：我局根据当事人询问笔录、荣某某账户交易记录等认定郭晓鸣操作荣某某账户的事实清楚、证据确凿，郭晓鸣称荣某某账户系其父亲操作、自己从未控制，但未能提供证据证明，对郭晓鸣的陈述、申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，江苏证监局决定：对赵小伟、郭晓鸣分别处以2万元罚款。根据决定书，赵小伟、郭晓鸣曾共同任职国融证券。值得一提的是，国融证券曾因员工违规代持，成监管点名一号案例。
2019年3月，证监会曾针对国融证券存在的债券投资不规范问题，向国融证券总经理张智河、合规总监柳荫等3人，采取出具警示函的行政监督管理措施。同一年，国融证券分类评级连降5级，从2018年的BBB级降为C级，成为当年降级最狠的券商之一。
公开资料显示，国融证券公司成立于2002年4月，注册资本为17.8亿元。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等国内知名大中型企业。
版权说明：感谢每一位作者的辛苦付出与创作，江苏金融湃均在文章中备注了来源和作者。如转载涉及版权等问题，请发送消息至公号后台与我们联系，我们将在第一时间处理，非常感谢！
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江苏辖区内，又有券商被卷入员工违规代客炒股的案件，并不意外的是，这次的涉案员工，又亏了。
近日，江苏证监局发布的一则行政处罚决定书。公告显示，赵小伟、郭晓鸣两名证券从业人员因使用他人账户炒股而被处罚。
根据决定书，2011年1月至2019年1月，赵小伟先后在东海证券股份有限公司苏州苏华路证券营业部、国融证券股份有限公司（以下简称国融证券）苏州干将西路证券营业部、国融证券扬州曙光路证券营业部任职。2015年5月至2019年1月，郭晓鸣先后在国融证券苏州干将西路证券营业部、广发证券股份有限公司苏州大道东证券营业部任职。涉案期间，赵小伟、郭晓鸣具有证券从业人员的身份。
经查，自2017年3月起至2018年10月，赵小伟、郭晓鸣共同使用荣某某证券账户进行股票交易。其中，赵小伟使用该账户买卖国电南瑞、保税科技等23只股票，总成交金额为450.238975万元；郭晓鸣使用该账户买卖合肥百货、海特高新等37只股票，总成交金额为917.8828万元。二人共同使用该账户实施的股票交易共计亏损16.6752万元。
自2015年11月起至2018年10月，赵小伟使用赵某某证券账户、林某某证券账户、梅某证券账户、费某某证券账户、高某证券账户等6个账户，共计买卖东方财富、三丰智能等148只股票，总成交金额为25980.7645万元，共计亏损74.9797万元。
虽然当事人郭晓鸣曾提出以下陈述、申辩意见：荣某某账户一直系郭晓鸣父亲操作，期间曾交由赵小伟操作，郭晓鸣从未控制过荣某某账户。但是，经复核，江苏证监局认为：我局根据当事人询问笔录、荣某某账户交易记录等认定郭晓鸣操作荣某某账户的事实清楚、证据确凿，郭晓鸣称荣某某账户系其父亲操作、自己从未控制，但未能提供证据证明，对郭晓鸣的陈述、申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，江苏证监局决定：对赵小伟、郭晓鸣分别处以2万元罚款。根据决定书，赵小伟、郭晓鸣曾共同任职国融证券。值得一提的是，国融证券曾因员工违规代持，成监管点名一号案例。
2019年3月，证监会曾针对国融证券存在的债券投资不规范问题，向国融证券总经理张智河、合规总监柳荫等3人，采取出具警示函的行政监督管理措施。同一年，国融证券分类评级连降5级，从2018年的BBB级降为C级，成为当年降级最狠的券商之一。
公开资料显示，国融证券公司成立于2002年4月，注册资本为17.8亿元。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等国内知名大中型企业。
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近日，江苏证监局发布的一则行政处罚决定书。公告显示，赵小伟、郭晓鸣两名证券从业人员因使用他人账户炒股而被处罚。
根据决定书，2011年1月至2019年1月，赵小伟先后在东海证券股份有限公司苏州苏华路证券营业部、国融证券股份有限公司（以下简称国融证券）苏州干将西路证券营业部、国融证券扬州曙光路证券营业部任职。2015年5月至2019年1月，郭晓鸣先后在国融证券苏州干将西路证券营业部、广发证券股份有限公司苏州大道东证券营业部任职。涉案期间，赵小伟、郭晓鸣具有证券从业人员的身份。
经查，自2017年3月起至2018年10月，赵小伟、郭晓鸣共同使用荣某某证券账户进行股票交易。其中，赵小伟使用该账户买卖国电南瑞、保税科技等23只股票，总成交金额为450.238975万元；郭晓鸣使用该账户买卖合肥百货、海特高新等37只股票，总成交金额为917.8828万元。二人共同使用该账户实施的股票交易共计亏损16.6752万元。
自2015年11月起至2018年10月，赵小伟使用赵某某证券账户、林某某证券账户、梅某证券账户、费某某证券账户、高某证券账户等6个账户，共计买卖东方财富、三丰智能等148只股票，总成交金额为25980.7645万元，共计亏损74.9797万元。
虽然当事人郭晓鸣曾提出以下陈述、申辩意见：荣某某账户一直系郭晓鸣父亲操作，期间曾交由赵小伟操作，郭晓鸣从未控制过荣某某账户。但是，经复核，江苏证监局认为：我局根据当事人询问笔录、荣某某账户交易记录等认定郭晓鸣操作荣某某账户的事实清楚、证据确凿，郭晓鸣称荣某某账户系其父亲操作、自己从未控制，但未能提供证据证明，对郭晓鸣的陈述、申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，江苏证监局决定：对赵小伟、郭晓鸣分别处以2万元罚款。根据决定书，赵小伟、郭晓鸣曾共同任职国融证券。值得一提的是，国融证券曾因员工违规代持，成监管点名一号案例。
2019年3月，证监会曾针对国融证券存在的债券投资不规范问题，向国融证券总经理张智河、合规总监柳荫等3人，采取出具警示函的行政监督管理措施。同一年，国融证券分类评级连降5级，从2018年的BBB级降为C级，成为当年降级最狠的券商之一。
公开资料显示，国融证券公司成立于2002年4月，注册资本为17.8亿元。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等国内知名大中型企业。
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